Recupero dei beni di persone politicamente esposte all’estero (PEP)

L’impegno della Svizzera in politica estera si basa su un sistema di valori che promuove lo Stato di diritto, la giustizia, la trasparenza e il benessere sociale ed economico. Il problema della corruzione, che ha una portata globale, è un ostacolo al raggiungimento di questi obiettivi. Per contrastarlo, la Svizzera adotta misure anticorruzione sia a livello nazionale sia sul piano internazionale.

Una sfida particolare è rappresentata dagli averi delle cosiddette PEP, su cui la Svizzera si è concentrata sempre di più negli ultimi decenni. Si tratta di casi in cui persone politicamente esposte all’estero o persone a loro vicine si arricchiscono in maniera illecita e depositano i valori patrimoniali illegali in varie piazze finanziarie, tra cui la Svizzera.

Il recupero dei beni serve a combattere tale fenomeno. Grazie a questo strumento, gli averi illeciti delle PEP che approdano sulla piazza finanziaria svizzera nonostante i meccanismi di prevenzione possono essere identificati, bloccati, confiscati e reimmessi nel circuito economico legale. 

Schema (PDF, 1 Pagina, 128.8 kB, italiano) 

I capisaldi della politica della Svizzera in materia di gestione degli averi delle PEP sono illustrati nella relativa strategia adottata nel 2014.

Strategia della Svizzera inerente il blocco, la confisca e la restituzione degli averi dei potentati («Asset Recovery») (PDF, 24 Pagine, 560.5 kB, italiano)

Dalla caduta del regime dell’ex presidente filippino Ferdinand Marcos nel 1986, la Svizzera ha costantemente sviluppato i propri strumenti per gestire gli averi delle PEP. Oggi dispone di un ampio e diversificato dispositivo giuridico per procedere contro i valori patrimoniali di provenienza illecita depositati sulla piazza finanziaria svizzera da persone politicamente esposte all’estero. A livello nazionale, questo quadro giuridico consente di procedere all’identificazione, al blocco, alla confisca e alla restituzione di tali valori patrimoniali. Il dispositivo si basa sia sul diritto penale e in materia di assistenza giudiziaria sia sul diritto amministrativo.

Quadro giuridico

Il primo passo nel processo di recupero dei beni è costituito dall’identificazione e dal successivo blocco degli averi delle PEP depositati in Svizzera che potrebbero essere di provenienza illecita. Questo per evitare che le PEP ritirino gli averi in questione prima che l’origine di tali valori patrimoniali sia chiaramente accertata.

Il secondo passo è la confisca degli averi delle PEP, che richiede un procedimento giudiziario in cui la cooperazione tra autorità svizzere e straniere è molto importante. Se viene accertato che gli averi sono stati acquisiti in maniera illecita, un tribunale può ordinarne la confisca. I valori patrimoniali vengono poi confiscati alle PEP in base alla relativa sentenza.

Blocco di valori patrimoniali

La restituzione dei valori patrimoniali acquisiti in maniera illecita dalle PEP costituisce un pilastro importante della politica svizzera di recupero dei beni. L’ultima fase del processo prevede pertanto che gli averi confiscati vengano restituiti e reimmessi nel circuito economico legale. In alcuni casi, il DFAE può negoziare un accordo di restituzione con lo Stato estero. Lo scopo di questo tipo di accordi è definire con lo Stato in questione le modalità della restituzione e, in particolare, l’utilizzo dei valori patrimoniali da restituire nonché i meccanismi di controllo (monitoraggio). Gli averi devono andare a beneficio della popolazione dello Stato estero e non rientrare nel circuito della corruzione. Ad oggi, la Svizzera ha restituito in questo modo oltre 2 miliardi USD a Stati esteri. Ecco i casi più importanti: 

Restituzione di averi di provenienza illecita

Il denaro pubblico alla luce del sole: L'esperienza della Svizzera nella restituzione dei fondi illeciti delle persone politicamente esposte (2016) (PDF, 32 Pagine, 4.2 MB, italiano)

Dato che gli averi delle PEP sono un fenomeno di portata transnazionale, la Svizzera si impegna per rafforzare gli standard internazionali nel settore della lotta alla corruzione e del recupero dei beni.

La Svizzera ha lanciato diverse iniziative per promuovere la cooperazione multilaterale nella lotta contro gli averi di provenienza illecita appartenenti alle PEP. Dal 2001 organizza per esempio appositi seminari a Losanna. Si tratta di riunioni di esperte ed esperti che promuovono lo scambio di esperienze tra Stati e persone specializzate in questo settore. Durante i seminari vengono anche sviluppate soluzioni per le sfide attuali nel campo del recupero dei beni. Un’ulteriore iniziativa è il processo di Addis, che si concentra sullo sviluppo di pratiche di restituzione consolidate a livello internazionale.

Impegno internazionale della Svizzera